Contenidos:

1. Introducción al Cumplimiento y Marco Normativo
   •Breve presentación de la ley 25.246 y la resolución UIF 42/2024.
   •Objetivos de la capacitación y cómo ayudará a los participantes a cumplir con los requisitos normativos.
2. Ejemplo Práctico de Autoevaluación de Riesgos
   •Demostración paso a paso: Cómo construir la carpeta o legajo de un cliente cumpliendo con la normativa.
   •Ejercicio práctico: Ejemplo de documentación de evaluación de riesgos, incluyendo identificación de factores de riesgo, ponderación y mitigación.
   •Modelos aplicables: Se ofrecerá un ejemplo de legajo estructurado para que el cliente sepa qué documentación incluir y cómo organizarla para cumplir con los requerimientos de la UIF.
3. Obligaciones según la Normativa UIF 42/2024
   •Requisitos específicos: Obligaciones de los sujetos obligados y su implicancia en el armado del legajo.
   •Pasos esenciales: Qué debe hacer cada cliente para cumplir de manera efectiva, desde la recopilación de documentación hasta los controles continuos.
   •Modelos de cumplimiento: Ejemplo de formatos y plantillas para facilitar la organización del legajo.
   •Consecuencias del incumplimiento: Qué sucede si el cliente no cumple con estas obligaciones (multas, sanciones legales) y la importancia de evitar errores en la información.
4. Implementación del Sistema de PLA/FT
   •Procedimientos internos: Pasos prácticos para establecer un sistema efectivo de PLA/FT, desde la identificación de riesgos hasta el monitoreo de operaciones.
   •Controles y seguimiento: Métodos de control y monitoreo que deben estar documentados en el legajo.
   •Normas de procedimiento: Ejemplo de formatos y procedimientos de control necesarios para evidenciar una correcta implementación y mitigar riesgos.
5. Identificación de Clientes y Monitoreo Continuo
   •Procedimientos de debida diligencia: Identificación y clasificación de clientes de acuerdo con el nivel de riesgo.
   •Monitoreo y actualización del legajo: Cómo realizar el seguimiento continuo y actualizar la información de cada cliente.
   •Modelo de matriz de riesgo: Se entregará una plantilla estándar de matriz de riesgo con parámetros clave (tipo de cliente, transacciones, jurisdicción, entre otros).
   •Ejemplos prácticos: Casos y ejemplos de monitoreo efectivo y cómo documentarlos en la carpeta de cumplimiento.
6. Sesión de Preguntas y Respuestas
   •Espacio para resolver dudas específicas de los participantes sobre el armado de la carpeta, el cumplimiento normativo y los modelos de documentación.
   •Revisión de ejemplos y modelos entregables: Repaso de las plantillas proporcionadas durante el curso y resolución de dudas puntuales sobre su aplicación práctica.